6月6日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司(以下簡稱“納芯微”)和無錫帝科電子材料股份有限公司(以下簡稱“帝科股份”)首發(fā)上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在違規(guī)情形。

首先，2021年11月24日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》中股票激勵授予對象的公告內(nèi)容與實際情況不符。

其次，2022年8月23日，光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》稱帝科股份內(nèi)部制度的建立與執(zhí)行不存在問題，但帝科股份《2022年度內(nèi)部控制自我評價報告》稱其財務(wù)報告內(nèi)部控制存在缺陷，相關(guān)事項主要集中發(fā)生在2022年上半年。

此外，2022年8月26日光大證券出具的《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內(nèi)部控制健全并得到有效執(zhí)行，與納芯微對子公司合規(guī)性管理存在缺陷的事實不符。

同時，江蘇證監(jiān)局指出光大證券在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中，未勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，核查結(jié)論不嚴(yán)謹(jǐn)。

綜上，江蘇證監(jiān)局表示因光大證券未能嚴(yán)格履行持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)要求，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。