湖北鐵路集團法務審計部

“法者，國之權衡也，時之準繩也?！焙辫F路集團堅持用法治思維、法治方法持續(xù)推動企業(yè)高質量、可持續(xù)、加速度發(fā)展。集團累計主導建設鐵路1431.6公里，參股建設鐵路3689公里，運營鐵路1266.4公里，資產超過2000億元，2024年營收規(guī)模超100億元。集團被省市場監(jiān)督管理局評為第十七屆“守合同、重信用”企業(yè)，集團法治案例被法制日報社評為“第二屆企業(yè)法治建設創(chuàng)新典型案例”，“以‘法治無形軌道’護航漢十公司高質量發(fā)展”實例入選省委依法治省辦“法護營商 助企惠民”辦實事集中展示項目。

頂層引領高位推動，法治基底更加牢固。一是黨的堅強領導貫穿始終。集團黨委堅持從思想上引領、從行動上推進，從頂層持續(xù)推動法治工作科學化、專業(yè)化、標準化、精細化。將法治學習納入黨委中心組學習和黨委會第一議題，每年組織專題學習不少于4次。將企業(yè)改革發(fā)展中的法治重大專項納入黨委會前置研究或決策事項，每年研究法治工作不少于4次。二是第一責任人職責全面落實。集團董事長對法治工作提出“強化審查質量、強化維權能力、強化普法效果、強化指導功能，走出去、走下去”總要求，對法治建設重點問題親自研究、部署協(xié)調、推動解決，對照《主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責清單》，將責任貫穿全年。集團還將第一責任人職責要求向子企業(yè)延伸，把落實情況納入子企業(yè)領導人員績效考核評價體系，各公司法治考核指標在年度考核占比不低于5%。三是法治工作謀劃與推進并重。緊密圍繞集團改革發(fā)展中心工作，及時召開法治建設工作會議，從強化工作引領、合規(guī)建設、審核質量、法治指導、維權能力、普法效果、能力提升等方面謀劃法治重點工作。嚴密督促年度工作目標落實，每月定期梳理法治工作推進情況，對照年度計劃分解任務逐項盯控落實，以月保年。

依法治理固本培元，法治結構更加堅實。一是著眼制度建設，促管理水平提升。按照“制度體系完善、內容科學合理”和“繼承中發(fā)展、優(yōu)化中完善”的工作總要求，開展制度“廢、修、補、建”工作，近年集團本級完成制度80件。各公司結合自身實際完善制度體系，新建、修訂管理制度400余件，自上而下扎緊制度管人、管事的籠子。二是著眼規(guī)范化，促審核能力提升。集團自上而下牢固樹立“沒有法律意見，領導不簽字、議題不上會、單位不用印、上級不受理”的理念。集團法律審核全部實現信息化運行，并成為不可逾越的環(huán)節(jié)，年均審核超2000項，審核金額超千億元。三是著眼標準化，促法治質效提升。制定主營業(yè)務和常用合同示范文本24類，實現合同管理規(guī)范化、標準化、模板化。在傳統(tǒng)人工工作基礎上，積極擁抱新科技，充分運用DeepSeek等AI工具輔助日常工作，在減少重復勞動的同時實現法治工作的查錯避漏。

風險防控突顯實效，法治屏障更加密實。一是源頭介入保障業(yè)務發(fā)展。堅持關口前移，法務人員從重大項目前期論證階段即深度參與，實行全過程把關，針對重要法律問題進行專題研究，年均出具專項報告超200份，保障業(yè)務依法依規(guī)推進。2024年荊荊高鐵開通、“新城快線”開行、當遠鐵路開通、中亞班列開行。二是事中監(jiān)督業(yè)務規(guī)范運行。從法務層面盯控合同運行，及時掌握業(yè)務開展情況，了解應收應付情況，定期開展存量債權債務清理工作，重點關注預期違約風險，做到業(yè)務監(jiān)督與風險提示“雙管齊下”。三是全程關注公司登記工作。開展工商登記管理工作專項排查，清理各子公司登記公示事項，及時督促其依法依規(guī)落實整改。

案件管理精準施策，法治效能更加顯著。2024年處置法律糾紛案件累計挽損超一億元。一是集團統(tǒng)一管理糾紛案件。將全部案件納入集團統(tǒng)一管理，全面落實“壓存控增、提質創(chuàng)效”管理目標。通過總結案件處理經驗教訓，印發(fā)《關于進一步強化法律糾紛案件管理工作的通知》，修訂《法律事務管理辦法》，明確法律糾紛案件發(fā)生即報告、案件進展周報告、重要法律文書庭前報備和庭審情況當日報備等工作機制。針對應對處理存在問題的案件，及時發(fā)出《工作提示函》并督促整改。二是以我為主提升維權能力。建立“三方會診”機制，每起案件均由集團公司、子公司法務工作人員和委托代理律師三方開展專項會診。集團要求公司律師自主代理案件，公司律師出庭應訴，既鍛煉了隊伍，又提高了實效。主動運用協(xié)商、調解等多元化手段維權止損，成功化解某子公司與某企業(yè)多年糾紛，收回3000余萬元欠款。三是“舉一反三”實現“以案促管”。集團及時總結案件管理經驗教訓，開展典型案例宣教，創(chuàng)辦“法治專列”宣傳欄并定期編發(fā)“說法談案”法治專題教育材料。各公司結合業(yè)務實際，整理典型案例材料。通過案例教育，形成“以案促管、提質創(chuàng)效”的正向循環(huán)。集團還建立案件后評價機制，法務與黨委巡察、經濟責任審計等工作聯動，將法律糾紛案件反映的管理問題作為監(jiān)督重點，提供問題情況和整改建議。

合規(guī)管理縱深推進，法治體系更加完善。一是全面合規(guī)推向縱深。修訂合規(guī)管理基本制度，將合規(guī)要求從管理機制上予以更新，更加適應集團業(yè)務發(fā)展需要。以集團合規(guī)管理框架為基礎，將合規(guī)管理要求向各子公司延伸，子公司合規(guī)委員會設置率達100%、合規(guī)管理制度出臺率達100%，構建了多層次聯動、多領域協(xié)調的合規(guī)管理體系，合規(guī)管理機制進一步完善。二是強化重點領域合規(guī)管理。在強調全面合規(guī)的基礎上，集團將關鍵領域作為合規(guī)工作的重中之重，緊跟業(yè)務拓展步伐，強化風險防控。各子公司全面梳理業(yè)務情況，排查風險點，完善管理制度，分別建立科學有效的合規(guī)風控制度。供應鏈公司圍繞貿易業(yè)務合規(guī)要求建立了全過程風險防控制度，融資租賃公司成立當年即出臺全流程合規(guī)風控手冊，基金公司圍繞投融資業(yè)務建立合規(guī)風險清單，印發(fā)員工合規(guī)手冊。三是創(chuàng)新開展法治合規(guī)督導檢查。實現對子公司“法治督導檢查周期性全覆蓋”，每季度開展一次法治督導檢查，關注子公司法治與合規(guī)運行情況，及時掌握各子公司法治建設動態(tài)，以改進問題促經營管理提升，護航企業(yè)經營發(fā)展。

責編：白馗

校對：張波、張雪慧

編審：王婧