本報訊 記者蔣安杰 近日，由中國政法大學刑事司法學院、海南大學法學院共同主辦，中國政法大學刑事司法學院刑法學研究所、中國政法大學刑事辯護創(chuàng)新發(fā)展研究中心、中國政法大學青少年健康成長與司法保障研究基地承辦，北京市百瑞律師事務(wù)所、北京市通商（深圳）律師事務(wù)所協(xié)辦的“金融犯罪的一體化治理”學術(shù)研討會在瓊舉行。來自學術(shù)界、實務(wù)界100余位專家學者參加會議，并圍繞“金融犯罪刑法規(guī)制的一體化研討”“金融犯罪刑事訴訟程序一體化研討”“金融犯罪學與金融犯罪治理一體化研討”以及“金融犯罪刑事偵查的一體化研討”四個議題進行深入探討。

清華大學文科資深教授、法學院學術(shù)委員會主任、博士生導(dǎo)師張明楷作主旨演講。海南大學黨委常委、副校長聶清斌，中國政法大學黨委常委、副校長劉艷紅，中國政法大學刑事司法學院首任院長王牧分別致辭。中國政法大學刑事司法學院副院長王志遠、海南大學法學院副院長閻二鵬主持開幕式和主旨發(fā)言環(huán)節(jié)。

張明楷表示，洗錢罪在法教義學層面存在三個問題：首先，目的作為一種主觀超過要素，超過了客觀的構(gòu)成要件的內(nèi)容，而洗錢罪中“掩飾、隱瞞上游犯罪所得及其收益的性質(zhì)和來源”則屬于故意的內(nèi)容，并非故意之外的目的，因而洗錢罪不屬于目的犯。其次，學界應(yīng)當重視法條的規(guī)范意義，洗錢罪客觀上只要求“隱瞞犯罪所得及其收益的性質(zhì)和來源”即可構(gòu)罪，而上游犯罪的既遂并不以“隱瞞犯罪所得及其收益的性質(zhì)和來源”作為既遂條件，因此洗錢罪并不以上游犯罪既遂為前提。最后，洗錢罪與贓物犯罪并非法條競合的關(guān)系，也非交叉關(guān)系，如果觸犯了兩個罪名應(yīng)當從一重處罰。

聶清斌指出，海南大學身處國際化程度較高的自由貿(mào)易港，因而海南大學的法學學科建設(shè)也將與國際標準接軌。本次會議通過構(gòu)建統(tǒng)一的法律框架及多國協(xié)作的政治機制，重點聚焦金融犯罪理論與實踐中的熱點問題，對海南自由貿(mào)易港的金融治理和海南大學法學學科的發(fā)展提供了強大的智慧支持。

劉艷紅表示，根據(jù)最高人民檢察院12月5日發(fā)布的《關(guān)于全面深化檢察改革、進一步加強新時代檢察工作的意見》，金融犯罪在前三個季度全國起訴人數(shù)達到1.8萬人。其中洗錢犯罪的起訴人數(shù)同比上升28.4%，達到1391人。在金融犯罪多發(fā)事態(tài)下，中國政法大學刑事司法學院從刑事偵查、網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域、刑事訴訟以及實體法等多方面對金融犯罪展開深入研究。

王牧表示，在刑事一體化框架下，學界應(yīng)該將刑法學、刑事訴訟法學、犯罪學、偵查學等相關(guān)的多個學科有機融合，從更廣闊的視角深化刑事司法理論的發(fā)展。犯罪學作為以犯罪現(xiàn)象為研究對象的學科在其中占據(jù)了尤為重要的指導(dǎo)地位，它不僅能夠為刑法的立法與司法提供實證支持，還能指導(dǎo)和完善刑事政策，確保刑事政策的制定和執(zhí)行更加科學和有效。面對金融犯罪日益復(fù)雜的司法新態(tài)勢，中國政法大學刑事司法學院將進一步強化犯罪學的核心作用，積極探索新的研究方向，以推動刑事法學的發(fā)展與社會實踐，為法治中國的建設(shè)貢獻智慧與力量。

專題一“金融犯罪刑法規(guī)制的一體化研討”環(huán)節(jié)由中國政法大學刑事司法學院刑事訴訟法學研究所所長衛(wèi)躍寧主持。海南大學法學院刑法學教授、博士生導(dǎo)師劉榮以年初發(fā)布的稅收犯罪司法解釋第六條新增的三項逃避追繳欠稅罪的典型情形為背景，提出將這三種民事主體處分其財產(chǎn)的行為納入刑法視域不僅未能起到司法實踐層面的定分止爭作用，還存在公權(quán)力過度介入民事自愿行為的風險以及稅務(wù)機關(guān)濫用刑事手段討債的可能性。中國政法大學刑事司法學院刑法學研究所副所長、博士生導(dǎo)師曾文科提出，金融秩序不屬于金融犯罪的保護法益。要秉持刑法旨在保護法益的理念，就必須明確把握對應(yīng)法益的內(nèi)涵。由于金融秩序很抽象，將金融秩序作為保護法益的情況下，難以認定金融犯罪的既未遂標準，從而難以實現(xiàn)指導(dǎo)構(gòu)成要件解釋的作用。最高人民法院刑二庭原審判長、中國法學會案例法學研究會常務(wù)理事劉曉虎聚焦司法實務(wù)，提出金融機構(gòu)權(quán)重地位過高、單位意志認定模糊、金融犯罪中資金款項變更用途的認定不清晰、犯罪的起因后果未得到綜合客觀考量、資金的比重影響高利轉(zhuǎn)貸罪認定、仿真尺度影響偽造貨幣罪的認定以及特定關(guān)系人的認定等七大問題。

專題二“金融犯罪刑事訴訟程序一體化研討”環(huán)節(jié)由中國政法大學刑事司法學院副院長肖承海主持。海南大學法學院副院長、副教授劉政指出，職務(wù)犯罪、破壞金融秩序和金融詐騙犯罪、黑社會性質(zhì)組織犯罪三類罪犯在減刑假釋等相關(guān)規(guī)定存在合理性，不過是否涉及“一刀切”，是否提高了金融犯罪刑罰、是否限制有關(guān)罪犯回歸社會等問題仍值得進一步商榷。中國政法大學刑事司法學院刑事訴訟法學研究所副所長、教授、博士生導(dǎo)師肖沛權(quán)指出，要完善雙向銜接機制，應(yīng)將行政認定確立為法定證據(jù)種類，并結(jié)合行政與刑事不同的證明標準，將重新收集的除鑒定之外的言詞證據(jù)用于行政執(zhí)法。中國政法大學刑事司法學院刑事訴訟法學研究所副教授、博士生導(dǎo)師謝澍以王鵬案為參考案例指出，重大金融犯罪中直接證據(jù)的獲取具有困難性，因此間接證據(jù)體系的構(gòu)建具有十分重要的意義。構(gòu)建間接證據(jù)體系，要根據(jù)基礎(chǔ)性知識對推斷性事實作出判斷，并明確區(qū)分反向信息與無效辯解，全面審查反向信息，確保責任唯一。

專題三“金融犯罪學與金融犯罪治理一體化研討”環(huán)節(jié)由中國政法大學刑事司法學院刑事訴訟法學研究所劉玫主持。中國政法大學刑事司法學院犯罪學研究所副所長印波認為，我國貸款犯罪的法益存在學說分歧以及法益解釋規(guī)制功能適用不清等問題?；诖?，其提出三點建議：律師應(yīng)當與司法、紀檢監(jiān)察等機關(guān)召開聯(lián)席會議；將偵查機關(guān)立案之時認定為金融機構(gòu)造成損失的計算時間節(jié)點；將騙取貸款罪造成的損失限于直接的信貸資金，而不包括利息。海南大學法學院刑法教研室主任黎其武表示，刑法對集資類金融犯罪的處罰體現(xiàn)了明顯的刑法家長主義。刑法應(yīng)當適當考慮集資類金融犯罪中的被害人自陷風險情節(jié)，避免刑罰適用的兩極化。中國政法大學刑事司法學院犯罪學研究所副所長涂欣筠以犯罪學為視角提出，金融的概念會隨著經(jīng)濟和科技的發(fā)展以及金融產(chǎn)品和金融消費形勢的變化而演變，因此要重視對金融犯罪這一研究對象的界定。與金融活動有關(guān)的所有犯罪行為都應(yīng)當納入金融犯罪的研究范疇。

專題四“金融犯罪刑事偵查的一體化研討”環(huán)節(jié)由中國政法大學刑事司法學院副院長、教授、博士生導(dǎo)師郭志媛主持。中國政法大學刑事司法學院偵查學研究所教授戴士劍提出，在金融犯罪中存在電子證據(jù)認定和使用上存在不統(tǒng)一的問題，需要采用新的抽樣方法和原則，并結(jié)合數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性和證明目的，對數(shù)據(jù)進行正確解讀。中國政法大學刑事司法學院偵查學研究所所長、副教授李小愷指出，金融類犯罪中發(fā)生偵查偏差的原因包括三方面：偵查邏輯目標偏差、行政犯性質(zhì)與刑事評價路徑失衡、鑒定意見濫用?；诖耍涮岢鰬?yīng)當強化行政與刑事的銜接機制、嚴格審查電子數(shù)據(jù)鑒定意見以及回歸法律本位的法律評價邏輯三大建議。中國政法大學刑事司法學院偵查學研究所副所長寧勢強聚焦金融犯罪偵查中的資金分析報告提出，智能資金分析報告在未來將成為新型證據(jù)形式，但新型證據(jù)形式的確立還需要結(jié)合立法改變、算法公開和訴訟資源合理配置等措施。