法治號
科技部辦公廳 教育部辦公廳 財政部辦公廳 人力資源社會保障部辦公廳印發(fā)
《〈關于擴大高校和科研院所科研相關自主權(quán)的若干意見〉問答手冊》的通知
國科辦政〔2022〕5號
相關主管部門（單位）辦公廳（室）：
按照中央改革辦擴大高校和科研院所科研相關自主權(quán)若干意見落實情況督察要求，經(jīng)商中央編辦，科技部、教育部、財政部、人力資源社會保障部聯(lián)合編制了《〈關于擴大高校和科研院所科研相關自主權(quán)的若干意見〉問答手冊》?，F(xiàn)將手冊印發(fā)你們，并通過科技部官方網(wǎng)站公開，供落實自主權(quán)改革工作時參考。同時，請你們通過本部門（單位）官方網(wǎng)站轉(zhuǎn)載手冊，指導所屬高校、科研院所做好自主權(quán)改革工作。
聯(lián)系人及電話：科技部政體司 張穎，58881780；
李偉，58881765
科技部辦公廳 教育部辦公廳 財政部辦公廳
人力資源社會保障部辦公廳
2022年2月18日
（此件主動公開）
《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權(quán)的若干意見》問答手冊
一、主管部門在所屬高校、科研院所制定完善章程過程中應發(fā)揮什么作用？
章程是高校和科研院所運行發(fā)展的基本準則。
對于高校，按照《高等學校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號），地方政府舉辦的高等學校的章程由省級教育行政部門核準，其中本科以上高等學校的章程核準后，應當報教育部備案；教育部直屬高等學校的章程由教育部核準；其他中央部門所屬高校的章程，經(jīng)主管部門同意，報教育部核準。核準過程中主要對章程內(nèi)容合法性、合理性、正當性、表述規(guī)范性和程序完備性等進行審查，并送章程核準專家委員會和部內(nèi)相關司局征求意見。形成修改意見后反饋學校，與學校溝通并指導修改完善章程文本，提請教育部黨組審議，通過章程核準書的形式印發(fā)。
對于科研院所，按照《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）《關于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導意見》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號）規(guī)定，科研事業(yè)單位主管部門要組織所屬科研事業(yè)單位開展章程制定和完善工作，并派員參加科研事業(yè)單位章程起草小組。對于科研事業(yè)單位提交的章程及審核申請函、起草說明，主管部門應進行審核，并正式復函告知審核結(jié)果。涉及對章程條款、文字、內(nèi)容進行修改的，主管部門應與科研事業(yè)單位溝通，提出修改意見。對章程制定中違反法規(guī)政策、逾越科研事業(yè)單位職責權(quán)限等情形，主管部門可要求科研事業(yè)單位修改后，重新申請審核。高校、科研院所發(fā)生更名、分立、合并、終止，或者戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標、管理體制變更等重大事項，應依據(jù)章程規(guī)定的程序，對章程進行修訂，主管單位應對修訂的章程進行審核。
二、高校和科研院所章程應包括哪些內(nèi)容？
高等學校制定章程應當以中國特色社會主義理論體系為指導，以憲法、法律法規(guī)為依據(jù)，堅持社會主義辦學方向，貫徹黨的教育方針，遵循高等教育規(guī)律，推進高等學校科學發(fā)展；應當促進改革創(chuàng)新，圍繞人才培養(yǎng)、科學研究、服務社會、推進文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作的任務，依法完善內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)和保護學校改革創(chuàng)新的成功經(jīng)驗與制度成果；應當著重完善學校自主管理、自我約束的體制機制，反映學校的辦學特色。根據(jù)《高等學校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號）有關規(guī)定，高等學校章程應包含以下內(nèi)容：
一是學校的登記名稱、簡稱、英文譯名等，學校辦學地點、住所地。
二是學校的機構(gòu)性質(zhì)、發(fā)展定位，培養(yǎng)目標、辦學方向。
三是經(jīng)審批機關核定的辦學層次、規(guī)模。
四是學校的主要學科門類，以及設置和調(diào)整的原則、程序。
五是學校實施的全日制與非全日制、學歷教育與非學歷教育、遠程教育、中外合作辦學等不同教育形式的性質(zhì)、目的、要求。
六是學校的領導體制、法定代表人，組織結(jié)構(gòu)、決策機制、民主管理和監(jiān)督機制，內(nèi)設機構(gòu)的組成、職責、管理體制。
七是學校經(jīng)費的來源渠道、財產(chǎn)屬性、使用原則和管理制度，接受捐贈的規(guī)則與辦法。
八是學校的舉辦者，舉辦者對學校進行管理或考核的方式、標準等，學校負責人的產(chǎn)生與任命機制，舉辦者的投入與保障義務。
九是章程修改的啟動、審議程序，以及章程解釋權(quán)的歸屬。
十是學校的分立、合并及終止事由，?；?、校歌等學校標志物、學校與相關社會組織關系等學校認為必要的事項等重大事項。
科研院所制定章程，要全面落實從嚴治黨要求，把黨的領導、黨的建設貫穿章程制定全過程，加強領導和政治把關，確保黨的建設內(nèi)容得到充分體現(xiàn)；應依據(jù)相關法規(guī)、規(guī)劃、政策，依照中央編辦、主管部門關于本單位職責、機構(gòu)、編制的文件要求。根據(jù)《關于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導意見》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號）有關規(guī)定，科研事業(yè)單位章程應包含以下內(nèi)容：
一是基本條款。包括單位名稱、職能定位、發(fā)展目標、業(yè)務范圍、舉辦單位、經(jīng)費來源、領導體制、法定代表人變更程序、主要負責人任免程序等。
二是領導體制。實行院所長（院長、所長、主任等）負責制的科研事業(yè)單位，章程應明確黨組織發(fā)揮政治核心作用。實行黨委領導下的院所長（院長、所長、主任等）負責制或設立黨組的科研事業(yè)單位，章程應明確黨組織或黨組發(fā)揮領導核心作用，統(tǒng)一領導本單位工作。
三是專項工作委員會。學術委員會、職稱評審委員會、崗位聘用委員會、學位評定委員會等專項工作委員會的作用、職責，主任和委員的產(chǎn)生、組成，以及職稱評審、崗位聘用、學位授予的規(guī)則和程序。
四是職工大會。職工全體大會或代表大會的職責、組成、產(chǎn)生機制以及議事程序。
五是科研管理制度?？冃гu價、科技創(chuàng)新激勵、科研成果轉(zhuǎn)化獎勵、職務發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益分配等制度。
六是人事管理制度。管理崗位人員、專業(yè)技術崗位人員、工勤技能崗位人員的任職條件、職責、聘用解聘、考核和獎懲，內(nèi)設機構(gòu)負責人的主要職責和任免，學術帶頭人的任職條件、職責、任免和獎懲考核等。
七是財務資產(chǎn)管理制度。預算管理、財務管理、資產(chǎn)管理、審計監(jiān)督等管理事項及規(guī)則。
同時，設有理事會的科研事業(yè)單位應明確理事會的地位、作用、產(chǎn)生機制，以及理事長和理事的產(chǎn)生、組成、任職資格等，并明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。
三、高校和科研院所制定章程應履行哪些程序？
根據(jù)《高等學校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號）和《關于中央級科研事業(yè)單位章程制定工作的指導意見》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號）有關規(guī)定，高校和科研院所制定章程應履行以下程序：
1． 組織起草。高校、科研院所應成立章程起草小組，由本單位主要負責人牽頭，成員包括本單位科研人員、管理人員代表以及舉辦單位代表、相關科研領域?qū)＜覍W者等，注重吸納外部專家以及服務對象、政府部門等參與。章程起草過程中，應與舉辦單位及相關部門充分溝通協(xié)商。
2． 廣泛征求意見。章程起草過程中，應廣泛聽取本單位內(nèi)部各類人員，特別是科研人員、教師的意見。涉及單位戰(zhàn)略定位、領域布局、發(fā)展目標、管理體制，以及關系管理崗位人員、專業(yè)技術崗位人員、工勤技能崗位人員切身利益的重大問題，應當采取多種方式征求意見、充分論證。高校章程還要征求學生、校友、共建單位等方面的意見。
3． 提交職工會議討論。章程草案應提交職工全體會議或職工代表大會討論。章程起草小組負責人應當就章程起草情況與重點問題，向全體職工或職工代表作出說明。章程草案經(jīng)討論后，在本單位公示，職工可對章程草案提出意見建議。
4． 提交審議。章程草案征求意見結(jié)束后，起草小組應將章程草案、起草說明，職工全體會議或職工代表大會的意見建議以及修改說明等，提交院（所）務會／校長辦公會或黨委（黨組）會審議。
5． 審核備案。
地方政府舉辦的高等學校的章程由省級教育行政部門核準，其中本科以上高等學校的章程核準后，應當報教育部備案；教育部直屬高等學校的章程由教育部核準；其他中央部門所屬高校的章程，經(jīng)主管部門同意，報教育部核準。高校章程經(jīng)核準后報送登記管理機關告知性備案。
科研院所章程經(jīng)院（所）務會或黨委（黨組）會審議后，報舉辦單位審核核準，舉辦單位相關司局應書面征求科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設司意見，隨函附章程起草說明、事業(yè)單位法人證書、“三定”職責等相關文件。章程起草說明應介紹組織起草階段、征求單位職工意見階段情況，以及提交院所會議審議情況，同時應明確章程內(nèi)容不違反法律、法規(guī)和國家政策。科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設司經(jīng)組織專家咨詢、征求相關方面意見后，將修改建議書面反饋，科研院所相應修改完善章程。科研院所章程經(jīng)核準后報送科技行政管理部門、登記管理機關告知性備案。通過單位網(wǎng)站等渠道發(fā)布章程正式文本，向單位內(nèi)部和社會公開。章程內(nèi)容涉密的，嚴格按照國家保密有關規(guī)定執(zhí)行。
四、如何保障高校、科研院所按照章程管理運行？
在高校、科研院所依照章程管理運行的過程中，主管部門應堅持簡政放權(quán)與有效監(jiān)管相結(jié)合，最大限度減少政府對高校和科研院所內(nèi)部事務的微觀管理和直接干預，加強對發(fā)展方向的總體把握，確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強外部監(jiān)督、激勵擔當作為與嚴肅問責追責等有機結(jié)合、權(quán)力與責任相一致。
五、高校如何制定規(guī)劃？
制定和實施發(fā)展規(guī)劃屬于高校辦學自主權(quán)。教育部對直屬高校發(fā)展規(guī)劃制定與實施具有宏觀層面的指導和督促義務。直屬高校在學校黨委領導下，成立編制工作領導小組和工作專班開展規(guī)劃編制工作。教育部對學校規(guī)劃文本進行審核，形成審核意見后反饋學校，學校根據(jù)教育部意見進行修改完善。學校規(guī)劃文本經(jīng)學校黨委會全體會議審議通過，報教育部備案并向社會公布。教育部將探索建立規(guī)劃執(zhí)行報告和調(diào)整制度，強化對直屬高校規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并推動各高校根據(jù)新形勢新要求以及規(guī)劃執(zhí)行情況對規(guī)劃進行適當調(diào)整。在規(guī)劃收官階段對各高校的規(guī)劃執(zhí)行情況進行考核，推動高校高質(zhì)量執(zhí)行規(guī)劃。
六、科研院所應如何制定績效目標及指標？
《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號）《關于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）等文件對績效指標制定工作要求等作出細化規(guī)定，科研事業(yè)單位績效目標、指標、工作方案由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門審定后，由主管部門將績效目標、指標報科技部備案?？冃е笜藨弦韵聵藴剩?/p>
1． 導向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門關于本單位職責、機構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責定位，國家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關領域科技創(chuàng)新趨勢，設定績效目標。對有條件的科研事業(yè)單位，探索實行合同管理制度，通過合同約定績效目標。
2． 具體清晰?？冃繕撕涂冃е笜藨袝r間節(jié)點，指向明確，內(nèi)容具體清晰，定量指標、定性指標應可比對、可考核。
3． 科學可行?？冃繕藨浞挚紤]科研活動規(guī)律與特點，與預算投資額或資金量相適應，經(jīng)過充分調(diào)查、研究和論證，符合客觀實際且科學可行?？冃е笜藬?shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。
4． 分類制定。根據(jù)學科特點，不同類型的科研事業(yè)單位應分類制定績效目標。五年綜合績效目標和年度績效目標應有機結(jié)合、有序銜接，通過年度績效目標的積累遞進，實現(xiàn)五年綜合績效目標。
績效目標包括預期產(chǎn)出、預期效果、服務對象及社會公眾滿意度等方面。主要應包括科技創(chuàng)新成果與水平，人才團隊與條件平臺建設，科研成果推廣應用，科學傳播、科技服務，科研組織方式與管理機制創(chuàng)新。
編輯：周芬棉
審核：