證券公司監(jiān)管條例修訂草案公開征求意見

對照證券法加大處罰力度

本報訊 記者周芬棉 為完善證券公司監(jiān)管基礎制度，證監(jiān)會近日就《證券公司監(jiān)督管理條例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

證監(jiān)會稱，修訂條例，其出發(fā)點在完善證券公司監(jiān)管基礎制度，提升防范化解重大風險的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責的監(jiān)管導向，引導證券公司加強公司治理和內部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質量發(fā)展道路。

《征求意見稿》主要內容包括：落實新證券法要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監(jiān)管原則、提升風險防控主動性，對照證券法加大處罰力度。

加強對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。

引導行業(yè)回歸本源、集約經營，走高質量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長效合理激勵約束機制。

補充業(yè)務規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務三節(jié)，針對性完善相關業(yè)務規(guī)范，促進服務實體經濟功能有效發(fā)揮。

強化合規(guī)風控，完善內外部約束機制，突出合規(guī)風控全覆蓋，強化全面風險管理；

補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術制度。

優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責任設置、提升違法違規(guī)成本。