2023年出臺規(guī)章20件規(guī)范性文件64件

證監(jiān)會持續(xù)加強資本市場法治政府建設(shè)

□ 本報記者 李立娟

近日發(fā)布的《中國證監(jiān)會2023年法治政府建設(shè)情況》（以下簡稱《建設(shè)情況》）顯示，2023年，證監(jiān)會嚴格按照《法治政府建設(shè)實施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，持續(xù)加強資本市場法治政府建設(shè)。2024年，證監(jiān)會將堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設(shè)。

2023年，證監(jiān)會法治政府建設(shè)工作交出優(yōu)秀答卷，諸多工作可圈可點。

夯實基礎(chǔ)法律制度

在推動股票發(fā)行注冊制走深走實方面，《建設(shè)情況》顯示，2023年2月17日，全面實行股票發(fā)行注冊制相關(guān)制度規(guī)則正式發(fā)布實施。全面注冊制改革落地以來，相關(guān)制度安排運轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進一步加強，資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強。

《建設(shè)情況》指出，全國人大常委會審議通過修訂后的新公司法、國務(wù)院審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理條例》，相關(guān)部門繼續(xù)推進企業(yè)破產(chǎn)法、金融穩(wěn)定法、《上市公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)和司法解釋的制定、修訂工作。由此，資本市場基礎(chǔ)法律制度建設(shè)進一步完善。

“全年出臺規(guī)章20件、規(guī)范性文件64件。”在完善資本市場重要制度規(guī)則方面，《建設(shè)情況》闡釋道，證監(jiān)會制定《上市公司獨立董事管理辦法》，推動形成更加科學的獨立董事制度體系；修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進一步夯實期貨交易所監(jiān)管的制度基礎(chǔ)；修訂《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提升服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。

堅持依法從嚴治市

中國人民大學法學院教授劉俊海說：“有良法以后才有善治?！?/p>

在加強資本市場“零容忍”制度建設(shè)方面，《建設(shè)情況》指出，證監(jiān)會貫徹落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，按照中央金融工作會議關(guān)于全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險相關(guān)決策部署，推動修訂四部委關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得顯著成果。

“全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場禁入103人次。持續(xù)加大對涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報線索118件?！痹诩訌姶蟀敢笐椭魏椭攸c領(lǐng)域執(zhí)法方面，《建設(shè)情況》指出，證監(jiān)會會同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項執(zhí)法。

證監(jiān)會針對性改進加強日常監(jiān)管，嚴守注冊底線紅線，對財務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點問詢、現(xiàn)場檢查、底稿核查等措施。加速推進常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革三年來，強制退市數(shù)量超過改革前退市數(shù)量總和。強化審計評估機構(gòu)備案監(jiān)管，加強年報審計以及會計準則執(zhí)行監(jiān)管。聯(lián)合司法部發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專項檢查。

在劉俊?？磥?，依法從嚴治市，一方面對違法犯罪行為“零容忍”，另一方面監(jiān)管部門需全面履行行政指導(dǎo)和監(jiān)管職責，確保事前事中事后監(jiān)管的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

監(jiān)管權(quán)力規(guī)范運行

證監(jiān)會在法治政府建設(shè)中，重視持續(xù)加強權(quán)力監(jiān)督制約，促進監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運行。

《建設(shè)情況》顯示，證監(jiān)會持續(xù)推進政務(wù)公開，強化社會監(jiān)督。嚴格貫徹落實《中華人民共和國政府信息公開條例》，及時公開屬于主動公開范圍的政府信息。全年嚴格依法辦理政府信息公開申請384件。持續(xù)加強標準公開、程序公開和結(jié)果公開，主動接受社會監(jiān)督。

堅持加強法制審核，積極開展法律政策宣傳。強化依法監(jiān)管，加強對擬出臺制度文件的合法性審查，進一步統(tǒng)一監(jiān)管標準，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預(yù)期性。及時就市場各方關(guān)注的熱點問題解疑釋惑。

主動接受人大、政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國兩會建議提案與推進資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協(xié)委員提案184件。

積極接受司法監(jiān)督，強化復(fù)議監(jiān)督。加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，凝聚系統(tǒng)力量，保障工作成效?！督ㄔO(shè)情況》顯示，“全年辦理行政應(yīng)訴案件556件，行政糾紛得到及時有效地化解。辦理行政復(fù)議案件440件，辦結(jié)362件，其中維持原行政行為或駁回當事人復(fù)議申請324件，撤銷原行政行為4件?！?/p>

與此同時，證監(jiān)會持續(xù)優(yōu)化完善誠信建設(shè)制度機制，推進資本市場誠信約束和激勵。加強資本市場誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)，做好誠信信息采集應(yīng)用工作。《建設(shè)情況》顯示，截至2023年底，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息14.3萬余條。全年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息50262條，重點對欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責等有關(guān)主體強化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。

健全機制保護權(quán)益

劉俊海認為，在法治政府建設(shè)中，證監(jiān)會要持續(xù)加強權(quán)力監(jiān)督制約，同時，建設(shè)透明政府、服務(wù)型政府，做到放管服相結(jié)合，而維護投資者權(quán)益的作用尤為重要。

證監(jiān)會健全多元化糾紛解決機制，保護投資者合法權(quán)益方面的工作，同樣值得關(guān)注。

“首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲案中介機構(gòu)通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新證券法修訂后的首單先行賠付實踐。證監(jiān)會首次適用當事人承諾制度維護投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲案四家中介機構(gòu)簽署承諾認可協(xié)議?！薄督ㄔO(shè)情況》如上幾個“首例、首單、首次”描述了證監(jiān)會2023年在積極維護投資者利益方面的工作。

在充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機制功能方面，《建設(shè)情況》顯示，證監(jiān)會全年調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回損失約6.52億元。深化訴調(diào)對接機制建設(shè)，累計實現(xiàn)與全國98家人民法院建立訴調(diào)對接合作機制，促進金融司法協(xié)同聯(lián)動。加快信息化建設(shè)，在線調(diào)解系統(tǒng)實現(xiàn)與“總對總平臺”和“12386熱線平臺”對接。繼續(xù)貫徹落實《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，支持中國（深圳）證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場仲裁案件。

在持續(xù)高標準做好投資者權(quán)益保護工作方面，《建設(shè)情況》指出，證監(jiān)會圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權(quán)活動，推動提升上市公司質(zhì)量。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場參加500場A股上市公司2022年度股東大會，現(xiàn)場行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達99.8%。對1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開展股東大會規(guī)范性專題培訓(xùn)，切實督促上市公司提高治理水平。